2018证券从业资格证券市场法律法规试题

1.证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司（　）报告签署确认意见。

A.季度

B.年度

C.月度

D.半年度

【参考答案】B

2.上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份（　）以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有。

A.3%

B.5%

C.30%

D.10%

【参考答案】B

3.公司的经营范围由（）规定，并依法登记。

A.公司章程

B.董事会决议

C.发起人协议

D.股东大会决议

【参考答案】A

4.下列关于首次公开发行的股票上市申请的表述中，错误的是（）

A.发行人必须提交经中国证监会审核的全套发行申报材料

B.公司的上市申请须经证券交易所审核同意

C.发行人应当提交上市公告书

D.发行人应提交经审计的近一年的财务会计报告

【参考答案】D

5.任何单位或个人以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司（　） 以上股权的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准

A.5%

B.10%

C.3%

D.1%

【参考答案】A

6.证券公司将自有资金投资于（　），且投资规模合计不超过净资本 80%的，无须取得证券自营业务资格

A.权证

B.上市股票

C.国债

D.债券基金

【参考答案】C

7.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员采取的处罚措施中，不包括（　）

A.撤销任职资格或证券从业资格

B.罚款

C.没收违法所得

D.警告

【参考答案】C

8.除特殊情况外，两名保荐代表人可在主板（含中小企业板）和创业板同时各负责（） 家在审企业。

A.2

B.1

C.3

D.4

【参考答案】 A

9.证券投资咨询机构开展荐股软件销售，应将营销宣传资料报（）备案

A.证券交易所

B.证监会

C.住所地证监会

D.住所地证监局和中国证券业协会

【参考答案】D

10.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）

A.300 人

B.50 人

C.100 人

D.200 人

【参考答案】D

11.根据《刑法》，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法，错误的是（　）

A.一般只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处以罚金

B.对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处 5 年以下有期徒刑或者拘役

C.并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金

D.单位犯罪的，对单位判处罚金

【参考答案】A

12.在证券公司客户资产管理业务中，证券公司应当至少（　）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明

A.每月

B.每季度

C.每年

D.每半年

【参考答案】B

13.封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（）

A.不得申请赎回

B.可以申请赎回

C.可在任何时间、场所申请赎回

D.只能在基金合同约定的场所申请赎回

【参考答案】A

14.下列尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是（　）

A.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的 20%

B.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

C.公司分配股利或者增资计划

D.公司股权结构的重大变化

【参考答案】A

15.有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是（）

A.有独立的名称

B.独立开展生产经营活动

C.以营利为目的

D.具有法人资格

【参考答案】D

16.下列各项中，不属于证券经纪业务的特点的是（　）

A.客户资料的保密性

B.证券经纪商指令的权威性

C.业务对象的广泛性

D.证券经纪商的中介性

【参考答案】B

17.关于证券公司定向资产管理业务规则，下列说法错误的是（　）

A.证券公司不可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值的最低限额

B.证券公司从业人员的配偶不得做为本公司定向资产管理业务的客户

C.接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100 万元

D.客户委托资产可以是客户合法持有的集合资产管理计划份额

【参考答案】A

18.任何单位或者个人违反《期货管理交易条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位的直接责任人员为期货市场（　）

A.限制参与者

B.禁止进入者

C.重点监管者

D.不受欢迎者

【参考答案】B

19.下列不属于财务和会计人员禁止从事的行为是（）

A.挪用所管理的资金

B.丢弃账簿印章等财务资料

C.擅自修改本单位的财务系统

D.经授权动用本单位的资金

【参考答案】D

20.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；由此变化引致的投资风险由（）自行负责。

A.证券交易所

B.投资人

C.证券公司

D.发行人

【参考答案】B

21.关于上市公司收购的方式，下列说法错误的是（　）

A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司

B.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

C.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司

D.投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司

【参考答案】D

22.下列选项中，属于《证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是（　）。

A．将自营账户借给他人使用

B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C．内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券

D．假借他人名义或者个人名义进行自营业务

【参考答案】B

解析操纵市场行为包括①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

23.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（　）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

A．3

B．5

C．7

D．15

【参考答案】A

解析以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

24.证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在（　）予以公告。

A．本交易日闭市后

B．次一交易日开市前

C．次一交易日开市后

D．次一交易日闭市后

【参考答案】B

解析证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告。

25.下列关于公司的说法不正确的是（　）。

A．凡是依法设立的公司都是法人

B．凡是依法设立的企业都是公司

C．公司是依照《公司法》设立的企业法人

D．公司享有法人财产权

【参考答案】B

解析公司必须是法人，这是公司与企业的最大区别。公司一定是法人，而企业不一定是法人，公司是比企业要小的一个概念。

26.定向资产管理合同应当包括（　）制定的合同必备条款。

A．中国证监会

B．中国证券业协会

C．证券交易所

D．中国人民银行

【参考答案】B

解析定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。